Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг. Форма N 1100 (отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг) (7 видео)

Содержание

Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг. Форма N 1100 (отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг)
Раздел 1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ
Раздел 2. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ВЛАДЕЮЩИХ ДОЛЯМИ УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА ОРГАНИЗАЦИИ
1С:Учет и управление для профессиональных участников рынка ценных бумаг КОРП — Возможности
Учет «от документа» и типовые операции
Ведение учета нескольких организаций
Учет хозяйственных операций на плане счетов
Учет ценных бумаг
🎥 Видео

Видео:Ценные бумаги правовое регулирование Профессиональные участники рынка ценных бумаг #7Скачать

Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг. Форма N 1100 (отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг)

Тематика документа: Минфин Файл текстовой версии: 796,8 кб

Приложение N 2 к совместному Постановлению от 11.12.2001 ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н

Форма N 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг — —— за ¦Х¦ квартал ¦ХХХХ¦ года» — ——

Раздел 1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

———————————————————————-¦ ¦ Общие сведения об организации ¦+———+———————————————————-+¦ ¦Полное наименование¦ ¦¦ ¦организации на русском¦ ¦¦ ¦языке ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Сокращенное наименование¦ ¦¦ ¦организации на русском¦ ¦¦ ¦языке ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Полное наименование¦ ¦¦ ¦организации на английском¦ ¦¦ ¦языке ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Сокращенное наименование¦ ¦¦ ¦на английском языке ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Индивидуальный номер¦ ¦¦ ¦налогоплательщика (ИНН) ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Место нахождения¦ ¦¦ ¦организации ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Фактический адрес ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Почтовый адрес ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Номера телефонов ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Номера факсов ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Адреса электронной почты ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Адрес сайта компании в¦ ¦¦ ¦сети Интернет ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Сведения о лице,¦ ¦¦ ¦заполнившем отчет ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Контактный телефон ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Адрес электронной почты ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), ¦¦ включая за рубежом ¦+———————————————————————+¦ ¦Полное наименование банка¦ ¦¦ ¦ ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Место нахождения банка ¦ ¦+———+—————————+——T——T——-T——-T—+¦ ¦Банковский ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦идентификационный код¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦(БИК) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦+———+—————————+—+—+—+—+—+—+—+—+—+¦ ¦Тип счета ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Номер счета ¦ ¦———-+—————————+———————————

———————————

Для кредитных организаций вместо полей «Полное наименование банка», «Место нахождения банка», «тип счета» и «номер счета» должно заполняться поле «Номер корреспондентского счета в Банке России».

Раздел 2. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ВЛАДЕЮЩИХ ДОЛЯМИ УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА ОРГАНИЗАЦИИ

———————————————————————-¦ ¦Резиденты РФ ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Юридические лица ¦+———+———————————————————-+¦ ¦Наименование юридического¦ ¦¦ ¦лица ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Индивидуальный номер¦ ¦¦ ¦налогоплательщика (ИНН) ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Доля юридического лица в¦ ¦¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦¦ ¦капитале профессионального¦ ¦¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦¦ ¦бумаг ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Физические лица ¦+———+———————————————————-+¦ ¦Фамилия, имя, отчество¦ ¦¦ ¦физического лица ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Дата рождения ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Место рождения ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Доля физического лица в¦ ¦¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦¦ ¦капитале профессионального¦ ¦¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦¦ ¦бумаг ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Нерезиденты РФ ¦+———+———————————————————-+¦ ¦Доля нерезидентов в¦ ¦¦ ¦уставном капитале¦ ¦¦ ¦организации всего ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦- в том числе юридических лиц ¦+———+———————————————————-+¦ ¦Наименование юридического¦ ¦¦ ¦лица ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Код страны регистрации ¦ ¦+———+—————————+——-T——-T——-T——-+¦ ¦Дата регистрации ¦ Д ¦ Д ¦ М ¦ М ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦+———+—————————+—+—+—+—+—+—+—+—+¦ ¦Наименование ¦ ¦¦ ¦органа, осуществившего ¦ ¦¦ ¦регистрацию ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Место нахождения ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Почтовый адрес ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках), ¦¦ ¦включая за рубежом ¦+———+———————————————————-+¦ ¦Полное наименование банка ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Место нахождения банка ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Номер счета ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Доля нерезидента -¦ ¦¦ ¦юридического лица в¦ ¦¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦¦ ¦капитале профессионального¦ ¦¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦¦ ¦бумаг ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦- в том числе физических лиц ¦+———+———————————————————-+¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Код страны гражданства /¦ ¦¦ ¦страны регистрации ¦ ¦+———+—————————+——————————-+¦ ¦Доля нерезидента -¦ ¦¦ ¦физического лица в¦ ¦¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦¦ ¦капитале профессионального¦ ¦¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦¦ ¦бумаг ¦ ¦———-+—————————+———————————

———————————

Указываются лица, владеющие 5 и более % уставного (складочного) капитала организации.

https://www.youtube.com/watch?v=oy9fTx93FCk

Указываются все нерезиденты, владеющие долей в уставном (складочном) капитале организации. Понятие «нерезидент» определяется в соответствии со статьей 1 Закона РФ от 09.10.2000 N 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле».

Видео:Финансовая отчетность с нуля за 60 минутСкачать

1С:Учет и управление для профессиональных участников рынка ценных бумаг КОРП — Возможности

Отраслевое решение «1С:Предприятие 8. Учет и управление для профессиональных участников рынка ценных бумаг КОРП» разработано на основе типового решения «1С:Предприятие 8. Бухгалтерия некредитной финансовой организации КОРП», редакция 3.0, с сохранением базового функционала, и использует все преимущества технологической платформы «1С:Предприятие 8» версии 8.3 и интерфейса «Такси».

С возможностями 1С:Бухгалтерия некредитной финансовой организации КОРП можно ознакомиться по ссылке: https://solutions.1c.ru/catalog/bnfo/features

Решение «1С:Учет и управление для профессиональных участников рынка ценных бумаг КОРП» (сокращенное наименование – «1С:УПЦБ КОРП») предназначено для автоматизации бухгалтерского и налогового учета, включая подготовку ,бухгалтерской (финансовой) и надзорно-статистической отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, применяющих План счетов бухгалтерского учета, соответствующий Положению Банка России от 02 сентября 2015 г. №486-П «О плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке его применения», а также Отраслевые стандарты бухгалтерского учета Банка России;

Для интеграции с иными информационными системами используются типовые механизмы платформы 1С:Предприятие 8.

Учет «от документа» и типовые операции

Основной способ отражения хозяйственных операций в учете обеспечивается документами программы, соответствующих первичным бухгалтерским документам. Кроме того, допускается непосредственный ввод отдельных записей хозяйственных операций (проводок).

Ведение учета нескольких организаций

Решение «1С:Учет и управление для профессиональных участников рынка ценных бумаг КОРП» предоставляет возможность использовать общую информационную базу для ведения учета нескольких организаций.

С помощью программы «1С:Учет и управление для профессиональных участников рынка ценных бумаг КОРП» допускается ведение бухгалтерского и налогового учета и отражение фактов деятельности от лица нескольких организаций, параметры учетной политики для каждой организации настраиваются независимо от остальных. В то же время, учет по каждой организации можно организовать и вести в отдельной учетной базе.

В конфигурации «1С:Учет и управление для профессиональных участников рынка ценных бумаг КОРП» поддерживается бухгалтерский и налоговый учет деятельности организаций, имеющих обособленные подразделения. Для отражения операций между подразделениями, выделенными на отдельный баланс, используются отдельные документы «Авизо».

Учет хозяйственных операций на плане счетов

Синтетический и аналитический учет в программе «1С:Учет и управление для профессиональных участников рынка ценных бумаг КОРП» ведется по плану счетов, соответствующему Положению Банка России № 486-П «О плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке его применения» (далее – Единый план счетов) от 02 сентября 2015 года.

Единый план счетов (ЕПС):

Двухуровневый и строго регламентированный. В основе построения Единого плана счетов лежит иерархическая структура, где каждый последующий уровень детализирует предыдущий.
Номенклатура счетов бухгалтерского учета классифицируется по экономическому содержанию с целью группировки и обобщения информации в разделах, на счетах первого и второго порядка, исходя из единых правил и принципов учета в отраслевых стандартах.
Учет ведется с использованием лицевых счетов аналитического учета по требованиям Банка России, а также аналитических счетах с применением механизма субконто и синтетических счетах бухгалтерского учета.
Для ведения учета с использованием лицевых счетов аналитического учета в конфигурации предусмотрен специализированных механизм «Счета аналитического учета»: для каждого балансового счета второго порядка открывается неограниченное количество аналитических счетов по заданным комбинациям объектов учета на этом счете (аналитические счета генерируются в конфигурации по заданным параметрам открытия автоматически, допускается создание счетов пользователем вручную).

Учет ценных бумаг

Решение «1С:Учет и управление для профессиональных участников рынка ценных бумаг КОРП» автоматизирует операции с ценными бумагами.

https://www.youtube.com/watch?v=6Ml0Dl4OA4w

В решении реализованы в соответствии со нормативными документами Банка России:

Положение Банка России от 01.10.2015 №494-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета операций с ценными бумагами в некредитных финансовых организаций»;